安全风险分级管控实施说明

1. 引言

安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，从源头上防范化解重大安全风险。《中华人民共和国安全生产法》中规定，生产经营单位须构建「安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制」，有效推进安全管理双重预防机制建设，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生。

2. 范围

本方案制定了安全管理部门实施危险源辨识、风险分析、风险分级和风险管控的基本要求、工作程序和方式方法等，适用于指导风险分级管控建设工作的实施。

3. 组织机构与职责

组 长：帆软

副组长：简道云

组 员：悟帆、帆哥、软妹

组长职责：

1）负责风险识别及分级管控总体工作部署安排、组织协调、督导实施等工作，确保各个阶段目标任务顺利完成。

2）充分落实「一岗双责」、「管业务必须管安全」的要求，将风险分级管控贯穿安全管理的各个环节。

副组长职责：

1）组织进行安全生产风险识别及分级管控工作的宣贯和培训。

2）负责安排具体实施性工作，安排小组各成员做好组织协调、归纳总结、上报评审等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

3）充分利用网络化、信息化手段，进一步规范现有的隐患排查治理和风险分级管控，提升管理的有效性，有效防范各类事故，确保生产安全稳定顺行。

实施组职责：

1）积极参加安全风险识别及分级管控实施工作；对排查出来的风险点和危险源进行审核，确保辨识内容符合工艺、技术相关要求。

2）完成本部门业务范围内的风险点识别、风险分级、风险评价及措施制定，落实风险管控责任，对评价结果负责。

3）组织现场人员对所在项目或岗位的风险点和危险源进行充分的辨识、评价、进行风险分级，制定切实可行的管控措施。

4）结合生产部门实际的风险情况，落实风险管控责任，实施有效措施管控现场各类风险，明确风险点并实施标准化管控。

5）运营管理部对接生产部门主管人员负责对生产部门工作开展情况进行监督及指导。

4. 工作内容细则

4.1 风险点

指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及伴随风险的作业过程，或以上二者的组合。

4.1.1 风险点类型

1）设备设施：包括特种设备、安全设施、消防设施、职业健康防护设施、工器具等。

2）作业活动：涵盖全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如风机检修作业、大部件更换作业等。

3）部位场所：对于生产经营全过程中「设备设施」、「作业活动」未覆盖到的，应采用「部位场所」进行补充，确保风险点全覆盖。

4）管理职能：包括设计、工艺、设备、劳动组织、采购、人力资源等的管理及对相关方的监督管理。

4.1.2 风险点识别方法

1）项目现场风险点识别范围以部门为单位组织，风险点划分应当涵盖项目现场全过程所有常规和非常规状态的作业活动，每一项独立完成作业目标的操作及作业为一个风险点，确定包括风险点名称、类型、涉及岗位、使用的设备工具、危险介质、职业病危害因素的基本信息，形成风险点清单。

2）对于有先后次序步骤的作业活动，应依次列出作业步骤；对于没有先后次序步骤的作业活动（作业单元），应列出作业内容；所划分出的每个作业活动不宜包含过多的作业步骤或作业内容，且彼此相对独立。

3）管理职能活动划分，宜列出每个管理职能活动中与安全生产有关的内容。

4）风险点划分示例见附件 1。

4.2 危险源

危险源是指可能导致人身伤害或健康损害或财产损失的根源、状态或行为，或他们的组合。

危险源的构成如下：

4.2.1 危险源识别范围

危险源识别范围应包括风机作业、生产设备设施、材料工器具、作业环境、作业过程、管理制度等，要综合考虑起因、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等。

危险源应包含致害物及伤害方式两个主要方面，危险源=致害物+伤害方式：

4.2.2 危险源辨识方法

1）危险源辨识应覆盖风险点包含的全部设备设施和作业活动。

2）列举风险点所有的作业步骤或单元内的危险源名称。

3）分析时态和状态：

过去：以往遗留的职业健康安全问题和过去发生的职业健康安全事故。

现在：指组织现在产生的职业健康安全问题。

将来：指组织将来产生的职业健康安全问题。

正常：在日常的生产条件下可能产生的职业健康安全问题。

异常：在可以预见到的情况下产生的与正常状态有较大不同的问题。

紧急：如火灾、爆炸、大规模泄露、设施和仪器故障、台风、洪水等突发情况。

4）分析可能发生的伤害：事故类别参见《安全生产事故报告、调查和处理制度》，例如：高空坠落、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、坍塌、化学品伤害、爆炸、其他伤害。

5）危险源分类及描述方法示例见附件 2。

4.3 风险评价

对项目现场危险源所伴随的风险应进行定性、定量、半定量等方法进行评价，并根据评价结果划分等级。常用的风险评价方法有：直接判断法（是非评价法）、作业条件危险性分析法（LEC），根据定量评价结果确定风险等级、风险管控层级。

4.3.1 直接评价法

1）不符合职业健康安全法律法规和行业规定、相关的标准（协议）等应遵守的要求的；

2）有相关方合理抱怨的；

3）上级公司、主管部门已经确定的不可接受风险；

4）曾发生事故又无有效措施的危险源；

5）直接观察到的严重危险；

以上均可采用直接评价法均列为不可接受的风险。

4.3.2 作业条件危险性评价法

作业条件危险性评价法，也叫作 LEC 法：针对评估对象，根据现有的经验判断，确定危险源导致人员伤亡、健康伤害、设备损坏、生产中断（停机、停电）、环境污染等风险发生的可能性「L」、人员暴露率「E」、严重性「C」的分值，来评价危险源风险值「D」的大小。

通过公式 D=L×E×C，计算出风险值 D。式中： D、L、E、C 的取值见附件 3。

4.4 分析原因

对危险源出现的原因进行分析，找到根源。

1）考虑两个方面：危险源出现的原因与造成后果的原因，要清晰具体，避免写「操作不当」、「不小心」字眼。

2）向有助于问题解决的方向分析。

3）考虑历史隐患发生情况，分析失效原因；一个危险源会存在多个隐患问题，都可作为诱导性原因。

4.5 风险控制措施

4.5.1 风险控制措施确定原则

1）在选择风险控制措施时，考虑以下内容：

2）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

3）在进行风险评价、尤其是对现行控制措施的充分性进行评价后，应确定需要补充完善的控制措施，对现行控制措施进行修订。

4.5.2 风险控制措施类别

根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是不可接受风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性；应包括：工程技术措施、操作行为、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。

1）工程技术措施：

2）操作行为：

作业活动执行者需要遵守的安全操作要求，例如：风电场驾驶车辆必须将车速降至 40 km/h，打开风机门必须安装门插销等。

3）安全培训：

4）个体防护措施：

涉及该岗位操作人员要穿戴、使用的个体防护用品，包括：工作服、耳塞、护目镜、防护手套、劳保鞋、安全带、锁扣、双钩安全绳等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施。

5）应急处置措施：

涉及该岗位操作人员在遇到特定紧急场景时需要采取的应急处置措施，例如：触电后脱离电源、心肺复苏、防中暑降温等。通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

4.6 现状风险评价

针对评价出的危险源，应基于现有控制措施对风险等级进行二次评价。本方案使用的风险评价方法为作业条件危险性分析法（LEC）。

通过不断的采取管控措施和风险评价，直至将风险降低到可接受范围内。

4.7 确定不可接受风险

4.7.1 考虑法律法规要求和其他要求

危险源本身违反适用安全管理的法律法规要求和其他要求的强制性规定，且可能导致的事件后果严重的，其造成的安全生产风险列为不可接受风险。

4.7.2 审查历史数据和经验

危险源曾导致死亡、重伤、职业病，或重大财产损失或其他重大损失（如重大社会影响），或多次轻伤，其造成的安全生产风险列为不可接受风险。

注：「重伤」、「轻伤」的确定见最高人民法院、最高人民检察院、公安部等发布的《人体损伤程度鉴定标准》。

4.7.3 考虑风险级别

1）通过直接判断法判定的不可接受风险。

2）通过「LEC」法评价出的现状风险，风险值 D≥70，可判定为不可接受风险。

表1 危险源风险分级明细表

3）当组织机构、生产条件、作业条件、设备、设施等发生变化或监督检查中发现问题时，应及时对相关风险重新进行评价，并更新风险辨识清单。

5. 风险分级管控

5.1 基本原则

应按照「谁主管、谁负责」的原则实行分类管理、分级管控。风险越大，管控级别越高；上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

5.2 风险分级

利用 LEC 法，对危险源固有风险进行评价，将项目现场安全风险分为 1-5 级，按是否可接受分为不可接受风险和可接受风险两类。

表2 风险分级及管控要求

5.3 分级管控效果

通过风险分级管控的实施，安全管理应至少在以下方面有所改进：

1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性。

2）重大风险场所、部位设置风险警示标识和警示说明。

3）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高。

4）风险控制措施持续有效，风险管控能力得到加强。

5）完善隐患排查清单，使隐患排查工作更有针对性。

6. 动态管理

6.1 基本原则

1）安全部门全体员工都应参与风险辨识、分析、评价和管控。根据风险评价结果，确定落实管控措施及责任单位的层级，确保风险管控措施持续有效。

2）将风险管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生产管理中，定期组织开展针对业务的风险评估，当有新机型在现场实验、推广时，应对变更部分开展风险评估；发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制定控制措施，有效控制风险。

3）员工对照现有危险源辨识评价表，当发现不符合实际操作情况需要进行修订时，可对现有辨识结果进行修订，从新进行风险评估，并在信息化系统提交更新后的辨识结果。

6.2 灵活更新

根据以下情况变化对风险管控的影响，主动、及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

1）法律、法规等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

3）组织机构发生重大调整；

4）补充新辨识出的危险源评价；

5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

7. 员工激励

1）运营管理部组织对风险识别过程中提供的优秀材料进行评审，经采纳后，对提供材料的个人及团队进行奖励。

2）评价及表彰标准

8. 考核标准

对于存在以下情形的生产部门或项目，将依据《安全奖励金管理办法》《安全生产奖惩考核制度》对责任单位或个人进行考核。

1）未组织对生产系统和作业活动中的各种危险、有害因素可能产生的后果进行全面辨识的。

2）未组织对使用新材料、新工艺、新设备以及设备、系统技术改造可能产生的后果进行辨识的。

9. 附件

9.1 附件 1：风险点划分示例

机械维修作业的风险点分类有：人员安全、设备安全、操作过程、物料储存、环境安全。

对每个风险点类别，划分出若干种风险点（作业活动）。例如，「设备安全」的风险点设备安全和设备未进行必要的安全检查和测试，存在意外启动或运行的风险。

9.2 附件 2：危险源分类及描述方法

1）危险源的五种类型

2）危险源描述

危险源=致害物+伤害方式

描述时，将危险源和后果共同描述（如货物掉落造成人员砸伤），危险源和后果，有直接因果关系；注意区分危险源与隐患，隐患是危险源的控制措施未落实到位。

描述宜具体，以能判断出危险源导致的事件发生的可能性和后果的严重程度。不宜使用诸如「操作不当」、「管理不善」、「施工方案不正确」、「劳动防护用品穿戴不齐」等笼统的词汇，而是指出具体表现。

3）风机作业危险源辨识示例

4）管理职能缺陷辨识示例

9.3 附件 3：作业条件危险性分析法（LEC）